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证监会明确科创板做市商条件:近12个月净资本持续不低于100亿元

   栏目: 热点新闻 来源:证券之星   时间:2022-05-14 14:44:37

中国证监会发布《科技创新板证券公司做市交易业务试点规定》根据做市规定,参与试点的首批证券公司最近12个月的净资本不低于100亿元人民币 根据消息显示,做市规定...

中国证监会发布《科技创新板证券公司做市交易业务试点规定》根据做市规定,参与试点的首批证券公司最近12个月的净资本不低于100亿元人民币

根据消息显示,做市规定所称的科技创新板股票做市业务,是指证券公司根据《证券法》,《做市规定》和上海证券交易所业务规则,为科技创新板股票或存托凭证提供双边报价的行为。

具体来看,关于做市商的规定有17条,主要包括做市商准入条件和程序,事中事后监管等。

关于准入条件根据起步安全,风险可控的原则,参与试点初期的证券公司除了具备完善的业务计划,专业人员和技术系统外,还应在资本实力,合规和风险控制能力等方面满足两个条件

关于访问程序符合条件的证券公司可以向中国证监会提交做市交易的相关申请材料鉴于做市业务专业性强,对证券公司技术系统要求高,《做市规定》明确规定,上交所应当对证券公司技术系统是否具备开展业务的条件进行评估和测试通过评价测试的,应当向中国证监会提出申请,中国证监会核准其业务资格经中国证监会批准取得业务资格的,可以按照规定在其他交易所从事证券做市业务

关于内部控制的要求为防止做市交易业务与经纪,自营,资产管理等业务的潜在利益冲突,《做市规定》对试点证券公司提出了严格要求一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,防止利益冲突,二是建立健全做市交易业务的内部控制,决策流程和制衡机制,确保业务规范有序发展,第三,加强做市交易管理,完善诚信业务风险防控和反洗钱要求,防范利益输送,内幕交易,操纵市场等违法违规行为

风险监控的要求为促进做市交易规范化,稳步起步,为提高市场流动性,增强市场抵御能力发挥积极作用,做市规定要求试点证券公司:一是将做市交易纳入全面风险管理体系,完善风险监控指标,做好业务风险防控,二是建立健全异常交易监控机制,向专用账户报告并接受上交所全方位监控,防止对市场稳定造成影响,三是参照自持股票的标准计算填写风险控制指标科创板做市股份原则上不超过5%,由上交所在具体业务规则中界定,第四,处理突发事件,履行信息报送义务

关于监管和执法《做市规定》明确指出,证券公司在做市交易中违反相关法律法规和中国证监会规定的,中国证监会及其派出机构可以依法采取监管措施和行政处罚,并授权上海证券交易所制定业务规则,依法对做市交易实施自律管理